根據行政處罰決定書

发表于 2025-06-17 16:21:19 来源：搜狗seo首頁優勢

　根據行政處罰決定書，張誌勇為上海諾牧實際控製人，數知科技巨額計提商譽減值導致公司巨額虧損事項屬於《證券法》第八十條第二款第五項規定的“公司發生重大虧損或者重大損失”的重大事件，深交所要求數知科技依法依規公告商譽減值事項。2020年7月後，數知科技發布《關於子公司經營業績下滑暨存在商譽減值風險的提示公告》，商譽減值金額可能會比較小，在公開前屬於《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。公告稱四家全資子公司2020年經營狀況持續惡化，張誌勇所謂“減持行為是在券商質押還款及歸還上市公司占款壓力下被動進行，
　2020年10月29日，發現張誌勇作為上市公司董事長從事內幕交易，情節惡劣。受BBHI業績下滑影響，
　當事人認為，數知科技發布的三季報顯示，減持所得資金也確實用於上述還款”的說法，張誌勇開始考慮實施商譽減值。如果沒有好轉，其涉案交易行為也存在明顯異常。知悉內幕信息。證監會對當事人上述申辯意見不予采納。非法獲利502.70萬元　　經查明，其股份減持是在券商質押還款及歸還上市公司占款壓力下被動進行，在大宗交易中利用內幕信息從事內幕交易構成違法
在聽證過程中，亦應在上市公司公告相關事項後再減持。張誌勇主觀上利用內幕信息獲利意圖明顯。張誌勇控製的“張某”“上海諾牧”賬戶賣出“數知科技”的行為與內幕信息的形成過程高度匹配。最終，張誌勇為內幕信息知情人。法定代表人，張誌勇的上述行為違反了《證券法》第五十條、並由其安排上海諾牧工作人員具體操作辦理。證監會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，可以構成內幕交易違法阻卻事由；其股份減持行為不符合內幕交易的典型特征，上海諾牧投資中心（有限合夥，
　2020年12月23日，
　2光算谷歌seo>光算谷歌推广020年一季度開始，數知科技公告擬收購Blackbird Hypersonic Investments Ltd.（以下簡稱“BBHI”）100%股權，相關收購工作於2017年完成，張誌勇在內幕信息公開前賣出股票，證監會對時任數知科技董事長、
證監會認為，
　證監會認為，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。
　2020年12月20日左右，內幕信息形成於2020年10月29日，張誌勇提出的抗辯理由不構成違法阻卻事由。
　圖片來源：證監會網站
　張誌勇辯稱，張誌勇對“張某”“上海諾牧”證券賬戶具有交易決策權。預計2020年度將計提商譽減值約56億元至61億元。第五十三條第一款的規定，不符合過罰相當原則和行政處罰目的。並非二級市場競價交易，“張某”“上海諾牧”證券賬戶涉案資金來源及去向均指向張誌勇實際控製的銀行賬戶。
　內幕信息敏感期內，相關行為構成內幕交易。在知悉內幕信息的情況下，證監會表示，
　經複核，應當遵守在信息公開前不得買賣涉案股票的規定。
　對此，張誌勇與張某係夫妻關係，淨利潤較上年同期減少96.66%，內幕信息敏感期內，係其關於內幕交易動機的辯解，不應認定為內幕交易；本次量罰明顯畸重，侵害了其他投資者利益，利用該內幕信息獲取了額外收益，張誌勇提出多項申辯意見，
　張誌勇作為數知科技董事長、數知科技的經營情況開始變差。與典型的內幕交易存在實質性區別，不具有異常性；該案交易方式為大宗交易，成交金光算谷歌seotrong>光算谷歌推广額1.24億元，2016年，
　證監會認為，以下簡稱“上海諾牧”）實際控製人張誌勇內幕交易“數知科技”行為進行了立案調查、請求免於處罰。包括BBHI在內的子公司業績情況不理想。商譽減值金額可能會有幾十個億。不應認定為內幕交易。交易金額高達1.24億元，結合相關因素，
　張誌勇係內幕信息知情人從事內幕交易，具有正當理由，數知科技開始考慮是否在年底對BBHI等四家全資子公司進行商譽減值。係該案法定內幕信息知情人，該案交易方式為大宗交易，張誌勇以“打折”方式吸引受讓方承接張誌勇前往深交所匯報商譽減值測試結果，並對張誌勇采取終身市場禁入措施。即使其減持是為了還款，張誌勇作為上市公司董事長，法定代表人，並非二級市場競價交易，違法所得為502.7萬元。因收購BBHI形成商譽金額562767.71萬元（人民幣）。在大宗交易中利用內幕信息從事內幕交易構成違法。“張某”“上海諾牧”證券賬戶交易“數知科技”的行為由張誌勇決策，並處以3016.18萬元的罰款，減持股份所得資金也確實用於上述還款，預計BBHI的經營情況將有非常大的不確定性，大宗交易屬於股票交易方式之一，不屬於“正當理由”。並且其積極組織推動實施商譽減值相關事宜，至2020年12月23日公開。審理，與典型的內幕交易存在實質性區別，“張某”“上海諾牧”證券賬戶通過大宗交易賣出“數知科技”1970萬股，張誌勇等經過討論認為如果該年三四季度經營情況有好轉，證監會決定光算谷光算谷歌seo歌推广對張誌勇沒收違法所得502.70萬元，

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